本文摘要：科技创新对于产业竞争中已处在更加最重要的地位，国家十二五规划明确提出：根据科技进步新趋势，充分发挥我国产业在全球经济中的较为优势，发展结构优化、技术先进设备、洗手安全性、附加值低、招揽低收入能力强劲的现代产业体系。专利是构建科技研发向现实生产力转化成一个最重要关口，是最切合生产力的知识产权表现形式。有效地充分发挥专利在产业中的起到，不利于提升企业技术创新能力和研发投放效率，不利于强化产业的市场竞争能力，不利于产业的可持续发展。

科技创新对于产业竞争中已处在更加最重要的地位，国家十二五规划明确提出：根据科技进步新趋势，充分发挥我国产业在全球经济中的较为优势，发展结构优化、技术先进设备、洗手安全性、附加值低、招揽低收入能力强劲的现代产业体系。专利是构建科技研发向现实生产力转化成一个最重要关口，是最切合生产力的知识产权表现形式。有效地充分发挥专利在产业中的起到，不利于提升企业技术创新能力和研发投放效率，不利于强化产业的市场竞争能力，不利于产业的可持续发展。

国际企业更加频密地用于专利与国内企业竞争，例如思科公司诉华为案和TD-SCDMA标准的公布等[1]，其中最重要背景是许多跨国公司争相通过重新组建专利联盟的方式制订包括着各自专利技术的行业标准，缴纳相当可观的专利使用费，并且借以构筑技术壁垒，掌控国际产业格局。产业专心于核心竞争力提高，其最重要策略是如何展开横跨的组织的科学知识协同，横向一体化产业经营策略已从以往的全然竞争改向合作竞争方式。横向一体化联合研发现象使许多单一技术产品有可能牵涉到有所不同专利权人的多个专利，例如MPEG-2影像传输技术即牵涉到二十一个专利权人所享有的一百多个专利。

这种渐渐蓬勃发展的专利港龙(patent pool)可以由有所不同专利权人的专利统合在一起对我统一许可，这种以联合研发为基础，以企业核心竞争力为目标的专利策略为广大企业，尤其是高新技术产业所运用。本研究企图辨别横向一体化专利港龙模式竞争优势，较为目前专利港龙的运作模式竞争优势，为专利港龙竞争优势发展明确提出未来的趋势。1　国内外研究综述1.1　专利港龙专利港龙(patent pool)指由多个专利拥有者，为了彼此之间需要共享专利技术或统一对外展开专利许可而构成的一个月或非正式联盟的的组织[1]。

我国理论研究对专利港龙有有所不同翻译成方式，诸如技术联盟、专利池、专利联盟、专利集管等等。根据《牛津现代高级英汉双解辞典》对Pool的说明为港龙是公司行号为防止竞争而协议价格并联合经营且共享利润的措施，可见专利港龙不仅对patent pool有一个直观的说明，而且对patent pool的内部运行机制也有一个形象的叙述，专利港龙的翻译成更为慎重。

这一点可以显现出专利港龙的定义其观点尽管国内外学术界没几乎达成协议共识，但通过港龙运作方式使其内部成员分享专利的本质，国内外学者完全有完全一致的观点。专利港龙的经常出现，标志着专利竞争领域的一个最重要改变，即从单个专利为特征的战术竞争改向以专利人组为特征的战略竞争。

美国缝纫机业在1856年构成的专利联盟一般被指出是最先的专利港龙，在专利港龙经常出现至今大约150年的历史中，仅有美国企业的组织参予的专利港龙就有将近百个。目前国外对专利港龙更为成熟期的研究主要集中于在专利港龙的构成机制、运作机理与专利港龙的垄断性等方面。专利港龙构成机制研究方面，Merges[2]从当时实务角度总结出有许多专利联盟是在构成行业标准的驱动下正式成立的，产业的发展状况要求了专利联盟构成的基础条件；Carl S.[3]指出随着专利港龙的发展，交易成本不会随着许可问题、敲竹杠问题等提高。

专利港龙运作机理研究方面，StephenE.[4]创建了专利联盟的非合作构成过程静态模型，分析了专利港龙构成的两种机制：分列他机制(exclusive mechanism)与非分列他机制(non-exclusive mechanism)。其研究找到：如果构成机制所谓分列他的，减少社会福利的联盟不会经常出现平稳问题，而对于增加社会福利的专利港龙来说，不论构成机制是分列他的还所谓分列他的，港龙都是平稳的。专利港龙垄断性研究方面，Carl S.[3]利用Cournot关于有序问题(complements problem)(Cournot 1838)的经典结论研究专利联盟的垄断性问题，研究指出专利港龙内的专利几乎是有序型专利，那么专利联盟将不利于竞争，减少社会福利；如果专利港龙内的专利是竞争型专利，那么专利港龙将有利于竞争，减少社会福利。

Carl S.的研究对专利港龙产业的影响在于企业执着利润最大化的本能将抗拒专利港龙向前一种情况发展，而司法部门对于专利联盟的敌视态度和过多干预，不会在无意之中妨碍专利丛林(patent thicket)问题的解决问题和有效地竞争的构成。Richard Gilbert通过经济分析得出结论专利港龙内专利之间的关系是辨别其否具备垄断性的最重要影响因素。

1.2　横向一体化专利港龙产业横向一体化的技术蔓延给专利港龙明确提出了新的发展拒绝。Kim研究找到，近几年来，如MPEG24视频、MPEG24音频、3G手机、MPEG27、可光盘DVD、高清晰度DVD等十分有影响的专利港龙，都有明显的特征，就是横向一体化联营企业展现出为终端生产商，但这些企业既是上游专利许可人，也是下游专利被许可人，即从该产品的整个RD链来看呈现出显著的一体化特点，即横向一体化专利港龙。从产业角度来看，这些横向一体化专利港龙相互竞争，从而构成明显的产业横向一体化专利港龙现象。

从实务发展来看，以电子技术居多的产业构成了较多的横向一体化专利港龙。Lerner[5]等人统计资料的63个专利港龙中，有17种是电子行业的，20世纪90年代后构成的专利港龙完全都与电子行业涉及。

往往这些产业具备高度的产业结构切换能力和产业结构系统升级特征，这就反映了横向一体化专利联盟增进产业结构调整。横向一体化专利港龙理论研究最先是Carl S.及Steven C. Carlson。

Carl S.教授指出专利港龙系指一个单一实体，将两个或两个以上公司所享有的专利权以包覆方式许可予第三人；而Steven C. Carlson教授则指出专利港龙为私人契约间的协议，由此相互竞争的专利权人将其专利权移转给一个联合控股公司，以将其专利人组许可予第三人。目前的理论和实务界多采行广义专利港龙观点。如William C. Holmes教授指出专利或其他知识产权的港龙，是指两个或两个以上的当事人间，为约联合用于其知识产权的目的，而将其个别的知识产权人组一起；David A. Balto及Andrew M. Wolman则指出专利港龙的本质即是专利权人间经由协议而退出其个别的专利权，用于港龙中的专利不须要缴纳权利金，而用于港龙中的专利；缴纳至此要求的权利金或经仲裁要求的权利金，而用于港龙中的专利，此外专利港龙对港龙外的第三人许可时，一般来说不会获取标准许可条款，并将权利金分配予港龙中的各个成员；CPTech[9]指出专利港龙为两个或两个以上专利权人间的协议，以将其专利许可予彼此或第三人；美国司法部的Assistant Attorney General Klein Joe I.则指出专利港龙为智慧财产权的子集，并以这些知识产权为交互许可的标的，将其由专利权人必要许可予被授权人，或利用某些媒介许可予被授权人，例如尤其合资一个公司来管理专利港龙；欧盟执委会则指出专利港龙是将两公司的专利人组一起，使其可用于彼此的专利，并享用人组的益处，Concast Mannesmann中对专利港龙做到了一个非正式的定义[10]，指出专利港龙为两个公司彼此都可独立国家用于对方的专利。

2　横向一体化专利港龙竞争优势模型迈克尔波特在1990年出版发行的《国家竞争优势》一书中，通过对10个最重要贸易国家的上百种产业的研究，明确提出了一套说明一个国家产业或企业取得竞争优势的原始的竞争力理论，即钻石模型[11]。该理论在当今的政府界、理论界和企业界获得相当大的尊重和推崇，并通过对理论的大大修正，使理论体系获得最重要的伸延。

波特指出要求一个国家的某种产业竞争力有四个因素：生产要素，市场需求条件，涉及产业和反对产业的展现出，企业的战略、结构、竞争对手的展现出等，四大要素之外还不存在两大变量：政府与机会。根据波特的钻石模型，融合横向一体化专利港龙模式实际情况，其明确模型如下图1。图1　横向一体化专利港龙优势模型横向一体化专利港龙模式竞争优势模型指出，横向一体化专利港龙竞争力有四个因素：横向一体化要素(如横向一体化资源、横向一体化的组织特征、横向一体化人力资源等)、横向一体化市场需求条件(如横向一体化产业市场容量、横向一体化产业市场号召等)、涉及产业和反对产业的展现出(如横向一体化产业户协作与竞争)、横向一体化产业中专利港龙战略、结构、竞争对手的展现出等。

3　横向一体化专利港龙模式对横向一体化专利港龙模式分类尚不具体统一定义，但可以从实务界的专利港龙找到其运作等规律[12-13]。从目前专利港龙实务发展来看，其运作模式可以分成典型的三种：独立国家实体许可的专利港龙模式、可独自一人许可的专利港龙模式和集中于许可的专利港龙模式。3.1　独立国家实体许可的专利港龙模式该类型是多数专利权人另正式成立一个独立国家实体，并将各专利权人享有的特定专利权移转或许可予该实体，再行由该实体对外展开许可。

如MPEG-2的专利港龙是由MPEG LA公司来管理[13]，闻图2。MPEG-2专利港龙模式运作方式如下：哥伦比亚等九家公司都为MPEG-2涉及技术的专利权人，同时正式成立一个独立国家公司MPEG LA，MPEG LA公司或为合伙关系、或为有限公司[14]，由其对港龙中的专利，以有所不同的人组方式展开许可，此九家公司将其所享有关于MPEG-2技术的适当专利许可转售MPEG LA公司，由MPEG LA公司将MPEG-2技术的适当专利子集成专利港龙，并加以管理，MPEG LA公司将MPEG-2专利港龙中所有专利许可予该九家公司，并负责管理对外许可，MPEG LA公司向被授权人缴纳权利金，并将该权利金分配予各专利权人。3.2　可独自一人许可的专利港龙模式可独自一人许可的专利港龙模式，各专利权人经由彼此交互许可而获得其他人的专利，各专利权人都得用于他人的专利，并得将港龙中全部专利对外许可[14]。图3是可独自一人许可的专利港龙模式。

图2　MPEG-2专利港龙模式图2中A、B、C、D四家公司分别为专利权人，四家公司经由交互许可，而获得其他三家公司的专利许可，并进而将此四家公司的专利构成专利港龙。这种模式的关键在于A、B、C、D四家公司回应专利港龙都可对外展开许可。

图3　可独自一人许可的专利港龙3.3　集中于许可的专利港龙模式集中于许可的专利港龙模式，各专利权人经由彼此交互许可而获得其他人的专利，故各专利权人都得用于他人的专利，且其不会由各专利权人中甄选一人对外许可该专利港龙；或由各专利权人将其专利许可予甄选的专利权人，再行由此专利权人将该专利港龙许可予其他专利权人，并再行许可予第三人[13]。图4是Philips-DVD集中于许可的专利港龙模式。图4　Philips-DVD集中于许可的专利港龙模式Philips-DVD集中于许可的专利港龙模式运作特点有：Sony、Pioneer及Philips三家公司都为DVD技术的专利权人，Sony及Pioneer将其所享有关于DVD技术的适当专利许可转售Philips公司，Philips公司将DVD技术的适当专利子集成专利港龙，并加以管理，Philips公司将此专利港龙中所有专利许可转售Sony及Pioneer公司，并由Philips公司负责管理对外许可。

Philips公司向被授权人缴纳权利金，并将该权利金分配转售Sony及Pioneer公司。4　横向一体化专利港龙竞争优势较为分析融合图1横向一体化专利港龙竞争优势模型，对横向一体化产业竞争优势要素对比程度展开较为。

4.1　横向一体化市场容量较为模式产业集群竞争优势要素较为分析我们参考表格1的指标展开分析。对于市场需求条件中，横向一体化市场容量拓展的对比从表格3我们可以找到三个模式各有特征：模式1主要是正式成立一个独立国家实体展开许可的专利港龙模式，由专利权人合组独立国家公司来管理该专利港龙，可避免单一专利权人操控该专利港龙；由单一公司统一许可事宜，故被授权人只需与该公司展开许可协商，可简化许可工作，由独立国家公司缴纳并分配权利金，可避免专利权人间对权利金分配的争议。

模式2专利港龙的创建更为更容易，对模式的重新组建来说比较更容易，被授权人可向各个专利权人拒绝该专利港龙的许可，约束较较少；对于市场的充份竞争也较不利。模式3须正式成立一个独立国家公司，而是投票决定一位成员来管理该专利港龙并对外展开许可，使得专利港龙的正式成立更为更容易；由单一授权人负责管理许可事宜，被授权人只须与该公司展开许可协商，解决问题了许可成本和蓄意竞争的问题。模式虽然有特征差异，但通过横向一体化是构建产业链拓展的主要途径。4.2　横向一体化市场号召较为对于横向一体化号召市场的对比，从表格2我们可以找到三个模式的特征与表格3的市场容量拓展特征一脉相承：模式1主要在产业链下游集权扩展上；模式2主要是通过专利权人的集体许可构成横向一体化产业链品牌；模式3关键则是优势企业的甄选。

4.3　横向一体化统合资源较为对于横向一体化统合资源的对比，从表格3我们可以找到三个模式特征也有差异：模式1主要在的组织资源上，正式成立一个独立国家实体展开许可的专利港龙模式限于于由多数专利权人所构成的专利港龙。这类模式适合于专利权人众多，容易协商，必须另另设一个实体展开对外许可，因此当一个专利港龙内包括众多专利权人时，以创建一个独立国家公司对外展开许可可以采行这类模式；模式2在产业链资源整合上，被授权人可向各个专利权人拒绝该专利港龙的许可，约束较较少，对于市场的充份竞争也较不利；模式3主要是甄选授权人环节，专利港龙成员对其甄选人的信任问题、利益分配问题。4.4　横向一体化科学知识阻塞与移往较为对于横向一体化科学知识阻塞与移往的对比，三个模式的作法有相当大相似之处，都是通过产业链中企业增进集群科学知识：模式1正式成立的独立国家实体对外展开许可，所有的横向一体化科学知识都是通过独立国家实体科学知识构建后展开蔓延；模式2客观上构成了多个专利权人都是科学知识蔓延的主体，互相促进；模式3甄选授权人代表该专利港龙，需要有效地核心区专利效应，构建科学知识共享，同时回避成员内的利益冲突问题。综上可见，三类模式的横向一体化专利港龙竞争优势各不具特点。

模式1独立国家实体对外展开许可，该种专利港龙较容易创建，被授权人不能向该独立国家公司拒绝许可，该种专利港龙较有可能导致市场独占。模式1独立国家实体展开许可的专利港龙模式竞争力在于：适合于专利权人众多，容易协商，必须另另设一个实体展开对外许可，因此当一个专利港龙内包括众多专利权人时，以创建一个独立国家公司对外展开许可可以采行这类模式。模式2可独自一人许可的专利港龙模式竞争优势更为显著反映在不必须正式成立一个独立国家公司或投票决定一位成员来管理该专利港龙，都可对外许可，因此该专利港龙的创建更为更容易；另外对模式的重新组建来说比较更容易，被授权人可向各个专利权人拒绝该专利港龙的许可，约束较较少；对于市场的充份竞争也较不利。

可见，这种模式应用于的关键在于如何修改许可环节，有效地解决问题专利权人的封锁性专利问题。模式3集中于许可的专利港龙模式顾及了上面两种的模式的优点，关键点在甄选授权人环节，首先是专利港龙成员对其甄选人的信任问题、利益分配问题。

模式3的竞争优势在于：适合于专利权人人数不多的情况，这样需要有效地核心区专利效应，同时回避成员内的利益冲突问题。5　横向一体化专利港龙竞争优势发展趋势横向一体化专利港龙是一个随着技术变革大大发展的概念，其运作也没相同的模式，从专利港龙理论和实务发展来看，横向一体化专利港龙竞争优势发展可以归纳如下趋势：5.1　横向一体化专利港龙中专利权人的的组织特征从目前横向一体化专利港龙竞争优势较为中，我们找到专利港龙首先牵涉到到多个专利权人，其的组织特征影响着专利港龙运作模式，尤其是影响到专利权人的在其中的角色定位。目前的专利港龙的组织特征各异，有的由各专利权人协同参予，有的是其中一位专利权人的组织，或一个独立国家的实体的组织。

以有所不同的人组方式展开许可的背后，对外都是统一方式来许可，因此其的组织特征与的组织不道德有一点先前研究。5.2　横向一体化专利港龙中专利价值的利益分配机制横向一体化专利港龙模式源于横向一体化实务的发展。

有所不同的运作模式分配机制有所不同，目前专利港龙集中于的问题就是利益分配机制比较模糊不清，影响了专利港龙机制发展，权利金分配的方式将是影响一个专利港龙运作顺利的最重要因素。必须更进一步研究专利运作模式的价值方式，并且研究专利港龙模式的价值分配方式，才能增进专利港龙模式的发展。5.3　横向一体化专利港龙如何在运作中辨识专利有效性横向一体化专利港龙的发展是以专利丛林为背景的，正因如此，横向一体化专利港龙中的专利对该战略联盟否有效地、有多大价值是专利港龙最核心的问题。专利港龙中有可能包括数十个甚或数百个专利，且每个专利内有可能包括许多权利范围，要确认各专利的有效性并非易事，如何将专利港龙模式中原作有效地机制辨识专利的有效性，增进转入横向一体化专利港龙的专利需要承托其战略联盟的科学知识分享市场需求，是今后研究的最重要问题。

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