本文摘要：从专利维护的角度应从，分析19世纪末20世纪初德、英等国早期化学工业发展的历史资料，探究当时工业基础比较脆弱的德国在早期化学制药工业里获得领先地位的原因。指出专利制度是一种有效地的产业竞争手段，在产业发展初期，较强的专利维护制度更为不利于新技术的传播、蔓延，对于产业整体的发展和领先地位的取得具有最重要意义。

从专利维护的角度应从，分析19世纪末20世纪初德、英等国早期化学工业发展的历史资料，探究当时工业基础比较脆弱的德国在早期化学制药工业里获得领先地位的原因。指出专利制度是一种有效地的产业竞争手段，在产业发展初期，较强的专利维护制度更为不利于新技术的传播、蔓延，对于产业整体的发展和领先地位的取得具有最重要意义。

　　1 章节　　“产业领先”是由美国学者David Mowery和Rich-ard Nelson首先明确提出的经济概念，在《领先之源》一书中，他们将其定义为“企业通过在产品、工艺技术、生产或营销方面领先于竞争对手而在世界市场上取得的优势”。这个概念的明确提出侧重的范围某种程度局限于企业的微观层面，而是从国家、地区、产业和企业各个层次找寻产业竞争力的源泉。

　　现代化学制药工业蓬勃发展于19世纪后半期，德国是当时世界化学药品市场的领跑者。本文根据早期化学工业发展的历史资料，侧重从专利维护制度的角度分析德国获得产业领先的原因，探究专利维护制度与产业领先地位的构成之间的关系，为我国实行知识产权战略获取历史糅合。

　　2 从合成染料到化学药物　　到了19世纪80年代，德国的科学家在偶然间找到合成染料的中间体可以用作制药，于是化学制药业就从合成染料业中一脉相承出来。安替比林、非那西丁、阿司匹林、淋尔沸散等药物的相继找到，吞并了许多曾多次被指出是不治之症的疾病，很大的推展了医学事业的变革，为人类身体健康作出了极大的贡献。德国的化学制药业在发展的初期堪称战果辉煌。

　　在早期的医学和制药领域里，英国早已不具备了很强的竞争优势。早在1630年代，一位名为帕特里克·安德森的医生就为自己发明者的药丸申请人了专利，沦为历史上首个专利药物。

到1851年，英国每年生产价值25万英镑的专利药，其中的领导者Thomas Holloway公司每年的收益有2.5万英镑。到1884年全英国有总数将近1000家的药品生产商，专门从事药品生产和销售的有19000人，当时仅次于的生产商无以成公司的年产量超过了2亿片。　　德国的化学药物的经常出现，对英国的传统制药产业来说真是是一场灾难，成分确认、疗效显著、危险性小的化学药受到了医生和普通民众的热烈欢迎，对传统的天然药物已构成了摧枯拉朽之势。据1907年的经济统计资料结果显示：英国制药工业的产值有490万英镑，但其中专利药品的产值只有150万英镑，意味着占到到全部药品的30%，占到英国工业产值14亿英镑中的0.34%，这一比例相比之下高于德国。

这种被动的局面仍然持续到1914年第一次世界大战愈演愈烈，其后德国遭遇战败，英国企业才取得了宝贵的扭转局势之机。　　3 专利——德国获得产业领先的利器　　在化学制药工业发展的早期竞争中，作为合成染料产业的发源地和在传统制药工业中都占有绝对优势的英国，为什么在短短的20年内就被德国的领先于呢?通过历史资料的分析，我们找到：仍然让英国引以为豪的专利维护制度在这一过程中才是充分发挥了决定性的起到，使其丧失了在合成染料业向化学制药业过渡性的先机。　　长期以来，英国都对化学品都实行产品维护，也就是一个化学物质的专利被申请人后，发明人之后拥有了这种化学品的独占权，其他人即便是发明者了新的制备方法，也会被颁发专利。

这样的制度对于新产品、新技术的传播蔓延，毫无疑问是一种妨碍，尤其是对于那些在原先专利基础上的发明者，必需获得原专利持有人的容许，并为此代价高昂的费用。　　另一方面，由于英国专利法中缺少强迫许可的条款(所谓强迫许可就是指针对专利人长年不实行其发明者，国家就不会凭借法律或行政手段，在缴纳给专利人合理报酬的情况下，容许其他人用于其发明者)，这一漏洞使得德国人铁环了空子，到英国大量的登记专利，例如1981-1896年间，德国商人在英国登记的染料方面的专利就有600多件，但一件也没在英国实行，而英国企业受限于专利制度不需要生产，加之自身也没研发出有具备竞争力的染料产品，德国的进口染料就借机慢慢的独占了英国市场。

受到压制的英国企业举步维艰，合成染料工业在英国昙花一现。　　反观德国，在1871年统一之前，还正处于封建割据状态，其中的10个邦国还没创建专利制度。

客观上为德国企业从英国“改良”合成染料技术建构了条件：由于没有效地的法律确保发明人在德国的独占权，任何新的发明者都可以很快蔓延到德国的各个角落，构成新技术的浪潮。但是到19世纪70年代以后，德国合成染料企业有大量的新产品、新工艺兴起，而恐慌的专利制度又使得发明人的利益得到理应的确保，一种新技术经常出现以后，立刻就沦为了“公共产品”，为其它厂商免费用于，鉴于此，在1877年德国把专利事务的处理权交还到中央政府，正式成立了帝国专利局，并且施行了统一之后的第一部专利法，这部专利法的特点是：维护范围只仅限于工艺技术，而不还包括产品。也就是说，如果一家企业找到了制备某种专利产品的新方法，那么它也有权在市场上分给一杯羹。

因为德国立法者指出：这些化学物质本身早已在自然界不存在了，“发明者”只是寻找了生产它们的方法而并没建构物质本身，只颁发方法的专利是更为合理而公平的，同时，如果有人需要发明者新的生产工艺，使得产品的生产成本大大降低，那对于社会福利的提升也是一种贡献。这样的专利制度很大的性刺激了企业和个人专门从事发明创造的积极性。

一些先进设备企业开始大量雇用科学家，创建自己的工业实验室，专门从事发明创造。整个德国的专利数量大幅下降：化学工业在1877-1904年期间，去除、染色方面的专利就有3447项，染料、涂料漆料方面的专利有3733项。如此之多的技术专利沦为推展德国的化学工业的发展的助推剂。

　　化学工业是典型的技术密集型行业，具备很强的专利敏感性，通过对早期化学制药工业发展的历史的总结，我们难于找到：由于英国在对合成染料和其后的化学制药的技术展开专利维护的时候，使用了较严苛产品维护的策略，容许了新技术在行业内的传播，而德国则通过比较牢固的工艺维护策略，走进了一条引入、消化、吸取、创意的路子。毫无疑问，在这场竞争中，技术沦为了要求胜负的关键性因素，德国较强的专利维护在这一过程中才是充分发挥了最重要的起到，而英国则因为专利维护的过严，阻碍了新技术的传播和蔓延，在早期化学制药领域里江山易主。　　4 关于专利维护与产业领先关系的思维　　专利维护是一柄双刃剑，一方面它可以有效地的唤起人们专门从事发明创造的热情，是“给天才之火再加了利益之油”;但另一方面，专利所带给的独占也妨碍了新技术在全社会的推展和传播，减少了社会取得新技术的成本，难以实现社会利益的最大化。

从本质上来说，专利维护体系所要解决问题的就是创意蔓延与创意鼓舞之间的关系：通过颁发新技术以私人产权，使得作为公共物品的新技术可以通过市场的手段由私人部门获取出来，专利制度通过彰显技术创新者暂时性的排他性权利，容许它们将价格以定在边际成本之上，从而取得部分垄断利润，来填补前期对于技术研发的投资，作为对技术创新者的报酬和奖励，从而鼓舞了人们对于技术的创意。尽管知识产权维护继续增加了研发所应该产生的社会收益，但是通过创新者的技术公开发表，换取了长年社会收益的减少。

因此，增进创意研发和新技术的蔓延是专利制度的两项根本性起到。专利维护制度面对着一种利益的权衡：一是如何补偿在创新者的贡献，避免在再行创新者与先前创新者之间的竞争造成彼此利润的增加;二是各种知识产权制度的福利效应较为，即在设计知识产权维护制度时，不应以社会福利超过最大化为目的，必需充份考虑到各主体利润的平衡：一方面确保专利持有人的需要获得适当的利益作为创意的奖励，另一方面要防止对创新者的过分维护，容许了新思想的传播。这其中，探索特定社会在特定发展阶段上对知识产权维护的“度”沦为了关键性的问题。

　　对于一个正处于较慢发展中的行业来说，其中只有少数企业需要依赖独立国家的研发取得技术上的领先优势，大多数企业则沦为新技术的接受者和模仿者，从整个产业的层面来看，单一企业的新技术建构毫无疑问可以产生竞争优势，然而新技术的传播却可以是这种优势显得更大，尽管对于某个企业来说这种较强的专利维护或许不会伤害一些短期利益。所以在这样的行业中新技术的传播与新技术的建构完全具备某种程度的重要性。

从国家层面来看，如果A国的专利维护制度相对于B国来说更加严苛，那么似乎A国的企业取得新技术的可玩性和成本就要更高，对于大多数不需要展开技术原创的企业来说，存活的压力也就更大，被出局的风险就更高，A国的整个产业就不会沿着“规范”的方向上较慢发展，而B国的产业则不会以“不规范”的凡方式很快发展壮大，直到有一天B国的企业强劲到携同技术或者成本的优势到A国攻城略地，从而获得产业领先的地位。　　5 结论　　通过对德国化学工业早期发展的历史资料的分析，我们找到，对于整个产业来说，技术创新和技术传播不可偏废，在较慢发展的行业中，较强的专利维护制度由于增进新技术的蔓延，更为不利于产业的整体发展和领先地位的构成。所以对于那种影响整个行业发展的技术不应当被严苛的专利维护一起，而政府可以采行某些措施，对获取技术的企业和个人给与填补，使整个行业及时获益，对于增进产业领先地位的构成具有最重要的意义。

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